监管明确三大违规,“券商一哥”公司目前目前被责令整改,多家券商经纪业务合规屡屡触雷

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原标题:监管明确界定三大违规,责令“券商兄弟”子公司整改,众多券商业务合规屡触地雷。资料来源:蔡莲

蔡联(深圳记者邹)报道说,随着新《证券法》的实施,今年已多次发生券商被证监会责令整改的事件。这次轮到中信证券全资子公司中信证券(山东)有限公司(以下简称“中信证券(山东)”)了。

青岛证监局官网显示,中信证券(山东)近期因未能有效防止员工违法违规行为,未能严格执行合规专项考核对高管和下属单位考核时绩效考核结果占比不得低于15%的要求,被责令整改。

中信证券(山东)是中信证券七大子公司之一。中信证券今年半年报显示,上半年中信证券(山东)总资产263亿元,净资产67亿元;报告期内,中信证券(山东)实现收入8.99亿元,净利润3.21亿元。

中信证券子公司被勒令整改细节

青岛证监局官网显示,经调查,中信证券(山东)存在以下问题:

一是未能有效防止员工违法违规。

第二,在评估高级管理人员和下属单位时,合规专项评估与绩效评估结果的比例不得低于15%的要求没有得到严格执行。

三、下属平度人民路营业部部分客户开户信息缺失,客户信息不完整、不准确。

青岛证监局认为上述情况违反了《证券公司监督管理条例》第27条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第27条、《证券公司合规管理实施指引》第19条、《证券公司内部控制指引》第28条。

为此,青岛证监局决定对中信证券(山东)采取行政监管措施,责令改正,增加内部合规检查次数。

青岛证监局表示,中信证券(山东)应认真整改,内部追究相关责任人责任,并于2020年10月20日前向证监局提交书面整改报告。此外,中信证券(山东)应在本监管办法发布后一年内,每三个月对所有分支机构进行一次内部合规检查,并在每次检查后10个工作日内向青岛证监局提交合规检查报告。

中信证券山东地图曝光

在青岛中信证券(山东)历史悠久。

据天空调查,其前身是“青岛证券公司”,1988年经中央银行总行批准,由中央银行青岛分行投资1000万元成立。1992年改制为有限责任公司,公司更名为“青岛万通证券有限责任公司”。2000年,经中国证监会批准,公司完成了青岛三家证券经营机构的改制、增资扩股,注册资本增至5.5198亿元,更名为“万通证券有限责任公司”。

然后在2002年12月,完成了中信证券出资的增资重组,更名为中信万通证券有限责任公司.

后来在2014年4月15日更名为中信证券(山东)。目前注册资本25亿,是中信证券的全资子公司。

中信证券(山东)主营业务目前是经保监会批准的人身保险和财产保险(航空保险和替代产品除外);外币证券经纪业务;证券经纪(限山东省、河南省);证券投资咨询(限于山东省和河南省的证券投资咨询业务);融资融券;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍服务;金融产品代销(限山东省和河南省)。

中信证券(山东)目前有五个部门